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　　售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　目前，（  ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A日本B美国C瑞士D德国

　　安全垫是风险资产投资可承受的（  ）损失限额。A最低B最高C最小D最优

　　我国基金监管的目标不包括（  ）。A保护投资人及相关当事人的合法权益B降低非系统风险C规范证券投资基金活动D促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　我国ETF的最小申购和赎回单位为（  ）。A50万份B60万份C70万份D80万份

　　“阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。以下关于基金信息披露的描述，说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金信息披露有利于投资者的价值判断和提高证券市场效率Ⅱ.基金信息披露形式应遵循规范性、易解性、易得性原则Ⅲ.完整性原则要求事无巨细地披露所有信息Ⅳ.我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件三个层次AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ

　　证券期货经营机构应妥善保管客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不少于（  ）年。A1B5C10D20

　　（  ）对有效的风险管理承担直接责任。A股东会B董事会C公司管理层D监事会

　　下列对于专业委员会描述错误的是（ ）。A投资决策委员会是基金投资的最高决策机构B产品审批委员会负责产品战略、方案、运作风险、销售适用性等核定工作C风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成D运营估值委员会由投资总监、研究总监、合规风险负责人、运营部负责人等组成

　　基金管理人合规培训的具体内容不包括（  ）。A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据

　　基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（  ）分管合规管理部的工作。A督察长B总经理C基金经理D独立董事